Giao dịch nội gián chứng khoán là gì, ai bị coi là người nội bộ và bị xử lý thế nào?
Rà soát 20/10/20262 văn bản căn cứ4 đoạn trích nguyên văn
Trả lời nhanh
Giao dịch nội gián là việc sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho mình hoặc cho người khác, bị cấm theo khoản 2 Điều 12 Luật Chứng khoán 54/2019/QH14. Tiết lộ, cung cấp hoặc tư vấn cho người khác giao dịch dựa trên thông tin này cũng bị cấm.
Chi tiết
Theo Điều 4, thông tin nội bộ là thông tin chưa công bố mà nếu công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng. Người nội bộ gồm một số chức danh như Chủ tịch, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Kế toán trưởng, người được ủy quyền công bố thông tin.
Theo Điều 128, người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan phải công bố thông tin trước và sau giao dịch hoặc khi thay đổi sở hữu, trừ các trường hợp tại khoản 2.
Khoản 1 Điều 210 Bộ luật Hình sự 100/2015/QH13 áp dụng với người biết thông tin chưa công bố của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng, không chỉ người nội bộ. Người đó dùng thông tin để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp, tư vấn mua bán dựa trên thông tin đó, thu lợi bất chính từ 300 triệu đến dưới 1 tỷ đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500 triệu đến dưới 1,5 tỷ đồng thì bị phạt tiền từ 500 triệu đến 2 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.
Trích nguyên văn điều luật
“Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.”
“Thông tin nội bộ là thông tin liên quan đến công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của tổ chức này. ... Người nội bộ của doanh nghiệp là Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên, người đại diện theo pháp luật, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng ... người được ủy quyền công bố thông tin;”
“Người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan của các đối tượng này phải công bố thông tin trước và sau giao dịch hoặc khi có thay đổi sở hữu đối với cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi,”
“Người nào biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này, thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.”