Hành vi nào bị coi là thao túng thị trường chứng khoán và có thể bị xử lý hình sự ra sao?
Rà soát 20/10/20262 văn bản căn cứ5 đoạn trích nguyên văn
Trả lời nhanh
Thao túng thị trường chứng khoán là hành vi bị nghiêm cấm; người thao túng bị xử lý hình sự theo Điều 211 Bộ luật Hình sự 100/2015/QH13 khi thu lợi bất chính hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư đạt ngưỡng luật định.
Chi tiết
Khoản 49 Điều 4 Luật Chứng khoán 54/2019/QH14 liệt kê nhiều nhóm hành vi thao túng, như dùng tài khoản của mình, của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán nhằm tạo cung, cầu giả tạo. Các hành vi này còn gồm đưa ý kiến qua phương tiện thông tin đại chúng nhằm tác động giá sau khi đã giao dịch và nắm giữ vị thế. Điều 12 Luật Chứng khoán nghiêm cấm thao túng, cũng như cho mượn tài khoản, đứng tên sở hữu hộ dẫn đến thao túng giá.
Theo khoản 1 Điều 211, người thực hiện một trong các hành vi thao túng nêu ở khoản này mà thu lợi bất chính từ 500 triệu đến dưới 1,5 tỷ đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1 tỷ đến dưới 3 tỷ đồng thì bị phạt tiền từ 500 triệu đến 2 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.
Theo khoản 2 Điều 211, trường hợp có tổ chức, thu lợi bất chính từ 1,5 tỷ đồng, gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 3 tỷ đồng hoặc tái phạm nguy hiểm thì bị phạt tiền từ 2 tỷ đến 4 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm.
Hành vi chưa đạt các ngưỡng thu lợi hoặc thiệt hại nêu trên chưa thuộc khoản 1 Điều 211, nhưng theo khoản 1 Điều 132 Luật Chứng khoán vẫn có thể bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự, tùy tính chất, mức độ vi phạm.
Trích nguyên văn điều luật
“Thao túng thị trường chứng khoán là việc thực hiện một trong các hành vi sau đây: a)Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; ... đ)Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;”
“Thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán. ... 6.Cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng giá chứng khoán.”
“Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:”
“2.Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm: a)Có tổ chức; b)Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên; c)Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên; d)Tái phạm nguy hiểm.”
“1.Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật.”